logo.png

Централізований кліринг за правочинами щодо цінних паперів, укладеними поза організованим ринком капіталу

Централізований кліринг за правочинами щодо цінних паперів, укладеними поза організованим ринком капіталу (далі – ОТС правочини) – сервіс Розрахункового центру, при реалізації якого Розрахунковий центр стає стороною кожного правочину як центральний контрагент в момент його вчинення.

 Цей сервіс передбачає:

  • укладання правочинів щодо ОВДП з центральним контрагентом на стандартних (типових) умовах;
  • неттінг таких правочинів з розрахунками в режимі DVP за стандартними процедурами;
  • звітування Розрахунковим центром щодо таких правочинів до НКЦПФР без необхідності подання відповідної звітності інвестиційними фірмами.

 Правова модель:

  • генеральна угода між Розрахунковим центром та учасниками клірингу, що визначає загальні умови та порядок укладання та виконання ОТС правочинів з центральним контрагентом;
  • відповідні норми Правил клірингу, які регламентують порядок вчинення таких правочинів, встановлюють механізми забезпечення виконання зобов’язань та визначають порядок клірингу та розрахунків;
  • укладення правочинів шляхом подання учасником клірингу реєстру пропозицій (оферт) одночасно як у власних інтересах, так і в інтересах своїх клієнтів та акцепт таких пропозицій (оферт) центральним контрагентом.

 Загальний опис порядку взаємодії:

  1. Отримати доступ до послуги. (Як стати учасником)
  2. Формування учасником клірингу реєстру пропозицій (оферт).
  3. Надання реєстру пропозицій (оферт) Розрахунковому центру.
  4. Перевірка Розрахунковим центром забезпеченості пропозицій (оферт) активами та акцепт пропозицій (оферт) у випадку забезпеченості.
  5. Повідомлення учасників клірингу про акцепт.
  6. Проведення розрахунків за укладеними правочинами.
  7. Повідомлення учасника клірингу про виконані правочини.
  8. Звітування Розрахунковим центром в НКЦПФР про укладені та виконані правочини відповідно до рішення НКЦПФР № 09/21/1086/К03 від 03.09.2024.

Документи Розрахункового центру, що регулюють функціонування послуги: